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国通信托吕伟民收购皖通科技期间构成内幕交易 一番操作后亏损37万

日期:2021-02-25  来源:上海证券报   浏览次数:129
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核心提示:据悉,2018年10月8日至11月27日,时任国通信托高级信托经理的吕伟民在南方银谷筹划对皖通科技(13.420, 0.52, 4.03%)股份收购期间,向他人借款,利用4倍杠杆,买入皖通科技约1200万元。然而,吕伟民最终还亏损了37万元。另外,证监会认定吕伟民已经构成内幕交易违法行为,对吕伟民做出罚款50万元的决定。
关键词:国通信托   吕伟民   内幕交易  
      4倍杠杆,1200万搞内幕交易,他最终亏了37万元……

近日,证监会发布了一则行政处罚决定书,披露了一位信托经理内幕交易亏损并被证监会处罚的信息。

据悉,2018年10月8日至11月27日,时任国通信托高级信托经理的吕伟民在南方银谷筹划对皖通科技(13.4200.524.03%)股份收购期间,向他人借款,利用4倍杠杆,买入皖通科技约1200万元。然而,吕伟民最终还亏损了37万元。另外,证监会认定吕伟民已经构成内幕交易违法行为,对吕伟民做出罚款50万元的决定。

与南方银谷董事长频繁联系

处罚决定书显示,2018年7月,皖通科技创始人王某胜因个人原因欲转让控股权,遂联系到了南方银谷科技有限公司(以下简称南方银谷)的周某展。2018年9月19日,皖通科技的主要股东、董事长与周某展第一次见面,探讨了南方银谷收购皖通科技的整体事宜和具体收购方式。

2018年12月10日,皖通科技发布《关于筹划控制权变更的停牌公告》,称上市公司控股股东、实际控制人王某胜、杨某宁、杨某子等三人拟将合计持有的约2060万股上市公司股票对应的表决权委托给南方银谷,该事项可能涉及上市公司控制权变更,上述事项需取得国防科工局的批准。上市公司将于2018年12月10日开市起停牌。

据此,证监会认定该内幕信息不晚于2018年9月19日形成,公开于2018年12月10日。

那么吕伟民是如何得到此内部信息的呢?

资料显示,吕伟民为1988年生人,案发时时任国通信托北京业务部高级信托经理。他原是平安信托有限责任公司员工,其经中国平安(87.1403.364.01%)保险相关人员介绍认识周某展。本案内幕信息形成后至公开前,吕伟民与周某展通话24次。

一顿操作猛如虎 最后亏37万

值得注意的是,吕伟民在得知消息后,控制了五个证券账户,借了750万元,交易皖通科技。

据悉,吕伟民实际控制“吕伟民”“高某婷”“赵某雯”“刘某磊”“李某钧”五个账户,其中“高某婷”“赵某雯”“刘某磊”“李某钧”4个证券账户均由赵某2出借给吕伟民控制使用,赵某2提供750万元资金,吕伟民提供250万元保证金,该4个证券账户出借期限自2018年11月起两个月。

另外,吕伟民还利用其本人的账户在2018年10月末至11月初买入皖通科技240万元,并于2018年11月13日前全部卖出,获利10万元。利用上述4个他人账户,在2018年11月末合计买入皖通科技600万元,并于2018年12月末全部卖出,亏损47万元。

也就是说,吕伟民账户组前述涉案交易合计亏损近37万元。

Choice数据显示,2018年9月19—2018年12月28日,皖通科技的涨幅超过20%,而且2018年四季度和2019年一季度,该股票合计涨幅更是接近60%,吕伟民在这段时间的操作总计亏损实在令人啼笑皆非。

最终,证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年证券法第二百零二条的规定,决定:对吕伟民处以50万元罚款。

“千万别自作聪明”

从过往案例也可以看出,内幕信息交易导致亏损的事件在近些年真是不少。

比如,之前利用未公开信息帮助女友进行股票交易的吴姓基金经理,内幕交易金额4377.73万元,结果亏了157.19万元;广州道恩投资管理有限公司董事长李正春存在内幕交易“万泽股份(12.580-0.33-2.56%)”股票的情况,共计亏损184万元;还有上市公司高管在本公司重大资产重组之前,通过个人和信托账户购入公司股票,结果亏损额逾2000万元。

“内幕交易是以前的套路了,现在靠内幕消息进行交易不仅处罚力度加大了,也赚不到钱的。A股市场已经逐步成熟,市场定价效率也逐渐提升,因此基本面研究才是收益的主要来源,个人投资者切莫自作聪明,想着靠内幕消息捞上一笔。”沪上一位业内人士直言。

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